原标题:学术论文必须开放免费获取!欧洲11国研究资助机构强推“S”计划

原标题:开放获取“S计划”席卷欧洲,誓要打破“付费墙”!

欧洲资助者详述开放获取计划

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图书馆经常支付一些开放获取期刊的文章处理费用。图片来源:ISTOCK.COM

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科学,9月4日,Nature新闻报道,开放获取已经席卷欧洲,法国、英国、荷兰和其他8个欧洲国家的研究资助者宣布了一项“计划S”,迫使学术出版商转向开放获取商业模式,让更多的论文在发表之初便对所有用户免费开放。该计划很可能在两年内改变科学出版的面貌,且必定会引起出版商的抗议。

欧洲若干科学项目资助者近日详细阐述了S计划的规则,希望这个有争议的计划能够终结学术期刊的付费墙。在发布的长约7页的实施指南中,资助者解释了到2020年计划生效时,他们的受助人应如何遵守计划的规定。但一些批评人士说,这份将在未来两个月公开讨论的文件仍然过于严格。

这11个国家的基金资助机构每年投入的研究基金总额高达76亿欧元(88亿美元)。他们表示,从2020年起会强制要求他们所资助的科学家必须做到研究论文一旦被发表就能够免费获取,且要允许其他人下载、翻译或以其他方式重复使用这些论文。S计划的序言文件已明确表示“任何科学都不应该被锁在付费墙之内!”。

该指南概述了研究人员遵守S计划的3种方式。他们可以在开放获取杂志或平台上发表文章。他们也可以在订阅期刊上发表文章,但最终的同行评议版本或接受的手稿需立即出现在开放获取存储库中。最后,与之前规定有所不同的是,受资助者将被允许在混合期刊上发表文章,这些期刊收取订阅费,但也提供开放获取选项,但前提是期刊已承诺转向完全的开放获取模式。

来源:Nature

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S计划由英国、法国和奥地利等国的国家资助机构以及比尔和梅琳达:盖茨基金会等私人资助机构推出。S计划发起者、欧盟委员会开放获取特使Robert-Jan近日在新闻发布会上表示,该指南旨在解释实践性,并“澄清事实”。在谈到公布S计划以来出现的激烈辩论时,他承认“缺乏明确的沟通”。

编辑:大明

“这是一个非常有力的宣言,虽然会有争议但会引起强烈的共鸣。”伦敦帝国理工学院的结构生物学家和开放获取倡导者Stephen
Curry说。他还表示这项政策似乎标志着素来进展缓慢的开放获取出版运动将有着“重大转变”。

11月初,800多名学者签署公开信,表示他们支持开放获取——让所有在线读者免费阅读论文,但谴责S计划“对科学来说太冒险”,并表示“S计划将完全阻断研究者使用有价值、严格的高质量同行评议期刊的文章”。这封信猛烈抨击了该计划禁止获其资助的研究人员在混合期刊上发表论文。现在该指南为混合期刊留下了空间,只要它们在2021年底之前签署“变革协议”,承诺在3年内转向全面的开放获取。

【新智元导读】来自法国、英国、荷兰和其他八个欧洲国家的研究资助机构公布了一项激进的科学期刊和论文开放获取的“S计划”,该计划可能在两年内改变科学出版行业运行模式,也可能引起科学期刊出版商的抗议。一些顶级期刊,如《自然》、《科学》均未加入该计划。

此外,S计划还将禁止研究人员在85%的期刊上发表文章,其中包括Nature和Science等这种具有国际知名度的杂志。根据2017年12月的一项分析,只有约15%的期刊以开放获取的方式发表文章,而其运营模式则是通过向作者或其资金资助者来收取每篇文章的费用,或者与资助者协商后签订公开出版合同等其他方式。但超过三分之一的期刊将发表的文章置于付费墙内,且通常会延迟至少6个月才发表文章的在线免费阅读版本(符合美国国立研究院的基金资助政策)。

但瑞典乌普萨拉大学结构生物学家Lynn
Kamerlin表示,该指南仍然限制了研究人员发表研究成果的自由。“这是朝着正确方向迈出的一步,但这是资助者和出版商应该协商的事情,不应让研究人员成为靶子。”她说。

这11家机构每年共投入76亿欧元(88亿美元)用于研究资助,这些机构表示,将从2020年开始强制要求受其资助的科学家,必须在论文发表后立即允许免费阅读。这些论文将使用自由出版许可,允许其他人下载、翻译或以其他方式重复使用。这11家机构于9月4日发布了一份名为“S计划”的承诺文件的序言中写道:“任何科学都不应该被隔在付费墙之外!”。

只有不到一半的期刊采用了“混合”出版模式,依据这种模式,只要研究者愿意,他们可以立即免费阅读论文,但是大部分研究仍需要付费的。然而,根据S计划,科研者们甚至不被允许在这类期刊上发表文章,除非是所投的期刊在转向开放获取模式时有着“尽可能短的过渡期”。

《中国科学报》 (2018-11-29 第3版 国际)

“这是一个非常有力的宣言。伦敦帝国理工学院的结构生物学家、开放获取模式的倡导者Stephen
Curry表示,这个计划可能很有争议,并可能激起强烈的争论。他说,这项政策似乎标志着开放获取运动的“重大转变”,该运动旨在推进科学文献的网上免费获取,之前进展一直比较缓慢。

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这样一来,“S计划”将让研究人员无法在85%的期刊上发表文章,其中包括不少有影响力刊物,如《自然》和《科学》。

“混合期刊一直被视为迈向全面开放获取的一步,但实际上这些期刊并没有成功地成为一项过渡性措施。”英国研究基金会主席David
Sweeney说。在S计划中,资助者将限制他们愿意为开放获取出版费支付的金额,但没有说明收费会有多高。

根据2017年12月的一项分析,只有约15%的期刊会立即将论文开放获取。大部分期刊都对作者或其研究资助方按篇收取费用,或研究资助方谈判确定一般公开发表的合同等。超过三分之一的期刊仍然在“付费墙”背后发表论文,并且通常在发表至少六个月后,才允许发布论文的在线免费阅读版本。这一政策与一些具有广泛影响力的研究机构的政策(如美国国立卫生研究院)相一致。

把S放在Plan S中

只有不到一半的期刊采用了“混合”发表模式,如果科学家愿意,他们可以立即免费开放论文获取权限,不过大部分研究论文都是需要付费的。不过根据“S计划”,科学家不允许在这些混合获取模式的期刊上发表文章,除非“付费过渡期应该尽可能短”。

该倡议由欧洲委员会开放获取特使Robert-Jan
Smits率先发起,他表示计划S中的“S”代表“科学(Science)、速度(Speed)、解决方案(Soultion)、冲击(Shock)”。除了法国、英国和荷兰的基金资助者外,奥地利、爱尔兰、卢森堡、挪威、波兰和斯洛文尼亚的国家机构也已签署了该协议,意大利和瑞典的研究理事会也已签署了协议。

“混合模式期刊一直被视为迈向全面开放获取期刊的重要一步,现在看来它作为过渡并不成功。“英国研究资助机构UKRI旗下研究机构之一的英国研究机构主席David
Sweeney说。

“期刊的付费模式不仅阻碍了科学事业本身的发展,而且也成为广大公众接受研究成果的一个障碍。”Marc
Schiltz说,他是欧洲科学协会的主席,并正式启动该政策。

“S计划”中的S代表什么?

到目前为止,欧洲的11个国家资助机构已签署了Plan
S:

“S计划”由欧盟委员会开放获取模式倡议人Robert-Jan
Smits率先发起。
(他表示,这个“S”有多种解释,可以代表科学(Science)、速度(Speed)、解决方案(Solution)、震撼(Shock)。除了法国、英国和荷兰的研究资助机构外,奥地利、爱尔兰、卢森堡、挪威,波兰和斯洛文尼亚的研究机构也已签署该计划,意大利和瑞典的研究理事会也已签署。

  • 奥地利科学基金
  • 法国国家研究局
  • 爱尔兰科学基金会
  • 国家研究基金(卢森堡)
  • 意大利国家核物理研究所
  • 荷兰科学研究组织
  • 挪威研究理事会
  • 国家科学中心(波兰)
  • 斯洛文尼亚研究机构
  • 瑞典环境、农业科学和空间规划研究委员会
  • 英国研究与创新协会

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Smits
说,他是从全球健康慈善机构比尔和梅林达盖茨基金会的开放获取政策中获取灵感的,该基金会也要求期刊采取开放出版模式。因为Plan
S禁止混合出版模式——并且因为它涉及多个资助者——其影响可能比盖茨政策更具深远意义,尽管盖茨政策本身已经推动了几个有影响力的期刊改变其出版模式。

位于布鲁塞尔的“欧洲科学”机构的是开放获取模式的倡导者,该组织的主席MarcSchiltz说。“付费墙不仅阻碍了科学事业本身的发展,而且也成为广大公众了解科学研究成果的一大障碍。”“S计划”由该组织正式发布。

并不是欧洲全部国家都参与S计划

第一批签约加入“S计划”的11家研究机构:

尽管有Smits的推动作用,但欧盟委员会本身并未签署该计划。但Smits表示,他希望将这些要求纳入委员会未来研究资助的条款和条件。这尚未发生,因为政策制定者仍在讨论其未来研究和创新计划Horizon
Europe的细节,该计划始于2021年,并将在7年内投入1000亿欧元。Smits预计会有更多的资助机构加入该计划,他下个月将在美国与白宫官员、科学院和大学讨论这个计划。

  • 奥地利科学基金 Austrian Science Fund
  • 法国国家研究机构 French National Research Agency
  • 爱尔兰科学基金会 Science Foundation Ireland
  • 卢森堡国家研究基金 National Research Fund (Luxembourg)
  • 意大利国家核物理研究所Italian National Institute for Nuclear Physics
  • 荷兰科学研究组织 Netherlands Organisation for Scientific Research
  • 挪威研究理事会 Research Council of Norway
  • 波兰国家科学中心 National Science Centre (Poland)
  • 斯洛文尼亚科研机构 Slovenian Research Agency
  • 瑞典环境、农业科学和空间规划研究理事会 Swedish Research Council for
    Environment, Agricultural Sciences and Spatial Planning
  • 英国研究与创新机构 UK Research and Innovation

哈佛大学开放获取项目主任Peter
Suber说:“经过了15年左右的资金试验和较弱的政策举措,这项计划大致是人们所希望的。”生物医学慈善机构Wellcome
Trust的主管Jeremy
Farrar补充道,“我们非常支持S计划,而资助者也正在敲定一项新的开放获取政策。”

Smits表示,他是从盖茨基金会的开放获取政策中获取到的灵感,该基金会要求受其资助的论文发表后立即开放获取。因为“S计划”不允许混合模式,而且涉及多家资助机构,其影响可能比盖茨基金会的政策更具深远意义,而盖茨基金会政策本身已经推动了几家有影响力的期刊改变其出版模式。

但瑞士、瑞典和德国等欧洲一些领先科学国家的国家研究机构尚未签署。就瑞典而言,这是因为它对紧迫的时间表表示怀疑。瑞典研究委员会主席Sven
Stafström说,理事会同意S计划的目标,并将在本月晚些时候的董事会会议上审议其对该文件的立场。德国国家研究理事会(DFG)主席Peter
Strohschneider说,德国理事会没有签署,是因为该计划要求获得公共资金的接受者采用特定形式的开放获取方式,但德国的研究者可以公布他们的研究结果,从DFG授予开放获取权,但他们并不强制要求。他还警告说,如果所有研究人员都被告知要在开放获取的期刊上发表,文章发表的成本可能会增加。

更多的研究资助机构并未参与

出版商的担忧

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在该计划推出之前,出版商就表示,他们对其有着非常严重的担忧——尤其是禁止混合期刊方面。而代表145家出版商的英国牛津国际科学、技术和医学出版商协会(STM)的发言人告诉Nature新闻团队,尽管该计划支持资助者努力扩大同行评审科学作品的访问权限,但部分计划的某些部分“需要进一步仔细考虑,以避免对学术自由的出现任何意外限制”。

Robert-Jan Smits

值得一提的是,STM发言人表示禁止混合期刊可能会“严重减缓期刊开放获取模式的转型”。对此,出版业巨头Elsevier表示支持STM的评论。

尽管有Smits的推动,但欧盟委员会本身并未签署该计划。但Smits表示,他希望将这些要求纳入欧盟委员会未来研究资助的条款和条件。目前这个目标还没有实现,因为决策者仍在讨论其下一个研究和创新计划

“欧洲地平线”计划的细节,该计划将于2021年起实施,将在7年内推动1000亿欧元的研究。Smits说,他预计会有更多的研究资助机构加入“S计划”,他将在下个月与白宫官员、美国科学院和多所大学讨论如何将“S计划”在美国推广。

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但是,瑞士,瑞典和德国等欧洲一些主要发达国家的国家级研究机构尚未签署该计划。瑞典未加入是因为它对这份紧迫的时间表能够真正实施表示怀疑,瑞典研究理事会主席Sven
Stafström说。他说,理事会对“S计划”的目标表示认同,并将在本月晚些时候的会议上审议其对该计划的立场。

在另一份声明中,Springer
Nature的一位发言人说:研究及其传播是全球性的。我们期望能与研究资助机构联合起来,而不是以彼此相互不相容的方式进行行动,并让政策制定者也考虑到这种全球观点。该声明还说,让研究人员禁止在特定期刊发表文章将会破坏整个研究出版系统。

德国国家研究理事会主席Peter
Strohschneider说,目前理事会没有签署该计划,因为它要求获得公共资金的特定形式的开放获取。他说:“我们会要求接受理事会资助研究人员将论文的获取权开放,但我们并未强制要求。”他还表示,如果所有研究人员都被告知必须要在开放获取的期刊上发表文章,那么发表的成本可能会增加。

与此同时,美国科学促进会(AAAS)表示,S计划中概述的模型不支持高质量的同行评审,将不利于研究出版和传播,所以实施该计划将“对研究人员造成一定伤害”并且“对于科学期刊来说也是不可持续的。

Sweeney说,在英国,如果没有全面了解期刊出版商对该计划的反应,就不可能计算出开放获取论文需要支付多少钱。
“这个成本取决于行业内的反应。该计划是关于论文发表原则的一份陈述,不是关于出版模式的陈述,“他说。

然而,Smits表示,高质量的同行评审仍然是S计划下科学出版系统的一部分,而且这点也是至关重要。出版商并不是敌人,也希望他们成为变革的一部分。

荷兰科学研究组织(NWO)总裁Stan
Gielen认为,“S计划”超越了出版经济学的范围。
“这是向开放科学转型的重要一步,也是对我们如何衡量科学和科学家素质的重新评估的一部分。”他说。

S计划是为了制裁吗?

来自学术期刊出版商的担忧

目前只有少数资助机构会惩罚那些决定不遵守其开放获取政策的研究人员,包括Wellcome
Trust和NIH。但根据S计划,资助者承诺“制裁不合规”的行动。Smits认为,对不遵守规定的研究人员可能采取扣留最后一笔资金资助的制裁措施,通常这笔资金在项目完成后支付的。但是,关于这一点以及其他细节,例如资助者愿意为发表每篇文章而支付多少金额,均会由联盟在2020年之前制定出来。

在S计划推出之前,许多期刊出版商都表达了严重的担忧,特别是该计划将混合发布模式一并禁止。

许多欧洲资助者一直试图通过与出版商签订新的“阅读出版”合同,来使文章可以免费获取阅读,即只需支付一笔费用,就涵盖了付费阅读研究的费用以及作者以开放获取条款出版的费用。但一些已经签署S计划的资助者,如荷兰和挪威的资助者,现在却表示,他们不打算给处于过渡期内的期刊支付更多的订阅费。

英国牛津的技术和医学出版商协会(STM)旗下有145家出版商,该协会发言人表示,尽管协会对研究资助机构努力扩大对同行评议科学论文的获取范围表示欢迎,不过计划S的各部分内容“需要进一步仔细考虑,以避免对学术自由造成任何意外的限制”。

挪威研究理事会主席John-Arne
Røttingen说,如果其他资助者遵循Plan
S,它很可能意味着科学出版商主导的订阅业务模式的终结。

特别值得一提的是,STM发言人表示,该计划禁止混合获取模式可能会“严重放缓学术出版机构的转型”。出版业巨头Elsevier对STM的评论表示支持。

参考文献:https://www.nature.com/articles/d41586-018-06178-7[返回搜狐,查看更多](http://www.sohu.com/?strategyid=00001%20)

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责任编辑:

《自然》期刊的出版机构Springer
Nature的一位发言人表示:“研究成果及其传播是全球性的。我们敦促研究资助机构彼此协调,而不是采取彼此不相容的小集团行动,并让决策者也考虑到这种全球观点。“禁止研究人员采用混合获取模式发表论文”未能将这一点此考虑在内并可能给破坏“整个研究出版系体系”造成破坏。

《科学》期刊的出版方科学美国科学促进会(AAAS)表示,S计划中概述的模型“不支持高质量的同行评议、研究出版和传播”。AAAS表示,该计划将“对研究人员造成伤害,而且“对于科学期刊来说也是不可持续的”。

不过Smits表示,高质量的同行评议仍然是S计划下科学期刊出版体系的一部分。“出版商并不是敌人。我希望他们成为这次变革的一部分。”他说。

所以“S”代表“制裁”?

目前,只有少数研究资助机构会惩罚那些不遵守其开放获取政策的研究人员,其中包括Wellcome
Trust和NIH。但按照S计划的规定,研究资助机构会承诺对不合规的论文发表模式进行制裁。
Smits认为,对不遵守规定的研究人员,采取的制裁的措施可能是扣留最后一笔资助金,该笔金额通常在项目完成后支付。

挪威研究理事会主席John-Arne
Røttingen说,如果其他研究资助机构都遵循Plan
S的想法,可能意味着科学出版的主导订阅业务模式的终结。
“订阅获取期刊将有机会实现业务模式的转变,新体系下,需要付费的部分是实实在在的同行评议、编辑审查和研究结果的电子化传播。”他说。

但Curry提醒说,正如S计划的设计者所倡导的那样,全球范围内从订阅模式转向开放获取模式可能会带来新的挑战:贫穷国家的科学家可能负担不起发布开放获取论文的费用。
“这个问题必须摆到台面上来讨论。
”他说。

https://www.nature.com/articles/d41586-018-06178-7

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